直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的(de苏州市相城区邮编是多少)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎ苏州市相城区邮编是多少n)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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