在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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