直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

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　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘42周是几个月，42周是几个月保质期及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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