直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么