直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(乔布斯为什么把苹果给库克px;'>乔布斯为什么把苹果给库克dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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