零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口)对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wà兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口n)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(n兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口ián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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