直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函cos180°是多少，cos180度等于多少，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。cos180°是多少，cos180度等于多少

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