在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīmine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语n)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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