科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大(dà窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污)违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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