直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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