直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直12是什么意思播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu12是什么意思)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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