昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàjk袜子总是掉怎么办，足球袜套jng)能力(lì)有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两(ljk袜子总是掉怎么办，足球袜套jiǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhjk袜子总是掉怎么办，足球袜套jōng)三级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

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