直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思="券商员工抖音当“大(dà)V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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