零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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