为了让自己的限售股(gǔ)解禁后能获得好的回报，上(shàng)市公司董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬自(zì)家(jiā)的(de)股票价格，然后高位(wèi)出货。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网(wǎng)站披露了一则(zé)行政(zhèng)处罚决定书，引发(fā)市场关注。时为新美星董(dǒng)事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀(xiù)芳提(tí)供(gōng)资金，委(wěi)托蒋(jiǎng)维(wéi)对新美星(xīng)进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维持、抬高公(gōng)司(sī)股价，以便后续自己减持获利。蒋维(wéi)跟毛明土、李传(chuán)武合(hé)谋，控(kòng)制(zhì)35个(gè)证券账户，利(lì)用资金优(yōu)势、持股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易新美星，影响公司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)此操纵证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元；还(hái)对(duì)何德平信息披(pī)露(lù)违(wéi)法(fǎ)违规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来(lái)看看(kàn)，究(jiū)竟是怎么回(huí)事。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定(dìng)书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代表人、实际控(kòng)制人何德(dé)平和(hé)他(tā)的妻子(zi)黄(huáng)秀芳(fāng)当时向时(shí)任独墅湖文化传播有(yǒu)限公司董事(shì)长蒋维，提供(gōng)保证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控(kòng)的(de)上海海得泽广投资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减持“新美(měi)星”所得。

　　他们提供(gōng)资(zī)金的目(mù)的(de)是(shì)，委托蒋维(wéi)对(duì)“新美星”进(jìn)行“市值管理”，维持(chí)、抬高“新美星(xīng)”股价，以便何德平所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解(jiě)禁后能够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到(dào)保证金后，即开始利用控制的证券账户并联合其他市场资(zī)金在二级市场买(mǎi)入并交易“新(xīn)美星(xīng)”，且在(zài)后续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维(wéi)还找了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传武共(gòng)同操纵“新(xīn)美星”；毛明(míng)土(tǔ)、李传武控制各(gè)自筹得的证(zhèng)券账户、资金开始与蒋维共同交易“新美星”；在此期(qī)间，主要(yào)由(yóu)蒋维与毛明土联系，传递、沟通(tōng)各自操盘情况(kuàng)，以利于两方交易(yì)决策，更好地(dì)共同(tóng)抬高(gāo)“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的(de)信息，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控制(zhì)“俞(yú)某华(huá)”等35个证券(quàn)账户(hù)（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同期行业指(zhǐ)数25.95个百(bǎi)分(fēn)点。账户(hù)组累计买(mǎi)入4583.44万股，买入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交(jiāo)金(jīn)额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武合(hé)谋，利用资金(jīn)优势、持股优(yōu)势，连(lián)续(xù)集中(zhōng)交易“新美星(xīng)”，影响股(gǔ)票交易价(jià)格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个(gè)账户(hù)拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具(jù)体(tǐ)来看看，蒋维联合(hé)毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户（简称账户组(zǔ)），是怎么拉高(gāo)“新美星”股价(jià)，然后(hòu)出货(huò)，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，账户组连续(xù)集中交易“新美星”，申买量占市(shì)场申买量(liàng)比例(lì)超(chāo)20％的交易日(rì)有19天，峰(fēng)值(zhí)达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占(zhàn)总股(gǔ)本比(bǐ)例自(zì)2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持续(xù)至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通(tōng)股达到峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例(lì)8.13％。账户组具备(bèi)资(zī)金优势和持股优势。

　　具体来(lái)说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持续大量买(mǎi)入“新美星”，当(dāng)日申买排名(míng)第(dì)一(yī)，竞价买入(rù)成(chéng)交排名(míng)第一，至2019年(nián)2月28日期末持股量为(wèi)期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量(liàng)显著(zhù)增加。在(zài)此期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组有两(liǎng)段典型的拉抬(tái)期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或(huò)市价(jià)申(shēn)买3,729,100股，占账(zhàng)户组(zǔ)同(tóng)期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月(yuè)22日，以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同(tóng)期市(shì)场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累(lèi)计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离(lí)同期创(chuàng)业(yè)板综指(zhǐ)21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户(hù)组集中卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创业板综指(zhǐ)1.55个(gè)百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案账户(hù)组(zǔ)还多(duō)次(cì)实施盘中拉抬和(hé)对(duì)倒(dào)，并反向卖(mài)出获利的行为。经测算，扣除佣(yōng)金和相关(guān)税(shuì)费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而非(fēi)操纵股价

　　证(zhèng)监会不(bù)予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于(yú)操纵股(gǔ)价，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳及(jí)其(qí)代理(lǐ)人提(tí)出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没有(yǒu)操纵动(dòn准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？g)机。

　　第二，在案(àn)证据不足(zú)以证(zhèng)明(míng)蒋维受何(hé)德(dé)平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人(rén)操纵股价(jià)，一(yī)是“市(shì)值管理”不等同(tóng)于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋(jiǎng)维系(xì)委(wěi)托理财关系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美星的情况告知(zhī)黄秀芳(fāng)或何德(dé)平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维(wéi)也(yě)没有向(xiàng)黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈过股(gǔ)东名册；四是蒋维没(méi)有与毛(máo)明(míng)土、李传武就各自(zì)账户交易(yì)新美星的盈(yíng)亏(kuī)分配(pèi)进(jìn)行(xíng)约(yuē)定；五是蒋维账(zhàng)户组利益与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳(fāng)资金后(hòu)部分用于(yú)偿还债务(wù)，部分(fēn)用(yòng)于(yú)非法活动(dòng)，属于(yú)欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李(lǐ)传武账户(hù)组(zǔ)交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部(bù)分账户不受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不认可(kě)黄(huáng)秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)款项(xiàng)不知情、未参与(yǔ)，且(qiě)何德平与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即(jí)便(biàn)夫妻或一(yī)致(zhì)行动人(rén)中(zhōng)一(yī)方存在不当行(xíng)为，不应推定或认定(dìng)另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武，及他们的(de)代理人也就是否合谋(móu)、部分账(zhàng)户的控制关系(xì)、委托理财关系等提出(chū)了申(shēn)诉意见。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应(yīng)，经复核，对当事人及其(qí)代理人的主(zhǔ)要陈述意见(jiàn)不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示，本案(àn)为多(duō)个主(zhǔ)体参与、多个(gè)环节(jié)实施、环环(huán)相扣、锁链式的上下游衔(xián)接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以证(zhèng)明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资(zī)金作为保证金(jīn)，委(wěi)托其通过(guò)二级(jí)市场交易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行(xíng)为；上(shàng)述行为的实质是操纵股(gǔ)价(jià)，并非(fēi)合法理财(cái)。在案证据可以证(zhèng)明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新(xīn)美(měi)星”股价的意(yì)图(tú)和目(mù)标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响股价(jià)的行动，属于(yú)共同(tóng)操纵(zòng)行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责(zé)任承担，证(zhèng)监会表示，由于(yú)2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间(jiān)蒋(jiǎng)维(wéi)控制(zhì)的账户交易“新美星”客观上(shàng)为后续的合谋操纵起(qǐ)到(dào)一定程(chéng)度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛明(míng)土(tǔ)知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已经有一(yī)定(dìng)底仓，才愿(yuàn)意买(mǎi)入“新美星(xīng)”，因此毛(máo)明土(tǔ)和李传武(wǔ)的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀(xiù)芳(fāng)、何德平(píng)一致。在(zài)此基础上(shàng)，在认(rèn)定及(jí)处(chù)罚时将合谋各方视为一个整(zhěng)体，不区(qū)别(bié)对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)上述行为违反(fǎn)了(le)2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第一(yī)项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零(líng)三条所(suǒ)述的(de)操纵证(zhèng)券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵(zòng)证券(quàn)市场(chǎng)行(xíng)为，对何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武没收违法所得(dé)4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万元(yuán)罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚(fá)款(kuǎn)2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)分别(bié)罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露违(wéi)法

　　被(bèi)予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平信(xìn)息披(pī)露违法的相关情况，行(xíng)政处罚决定书披露，在(zài)新美(měi)星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司(sī)80万(wàn)股股(gǔ)份，占新美星(xīng)上市时总股本的1％。上市后，该部分(fēn)股票继续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开(kāi)始减持“新美星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关(guān)于(yú)何德平信息披露违法，何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀芳及(jí)其代理人(rén)提出：第一，海(hǎi)得(dé)泽广与何德平(píng)、黄秀芳二人不(bù)存在代(dài)持，涉案(àn)股份系(xì)海得(dé)泽广(guǎng)为(wèi)兰某代(dài)持，股份(fèn)减持决策由海(hǎi)得泽广和兰某作(zuò)出(chū)，海(hǎi)得泽广将减持所得(dé)汇(huì)入黄秀芳指(zhǐ)定(dìng)账户的(de)原(yuán)因系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对(duì)投资者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对借款、还款等(děng)事项，不参(cān)与、不知情，没(méi)有主观(guān)过错，不应受到(dào)处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应(yīng)，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询(xún)问笔录、海(hǎi)得泽广交易流(liú)水(shuǐ)、资金流水及相(xiāng)关银行(xíng)账户(hù)流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)的配偶(ǒu)关(guān)系，代持资金和减持所得系(xì)家庭共同财产，可以(yǐ)认(rèn)定海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当(dāng)事人所提相关理(lǐ)由(yóu)不(bù)具有事实和法律依据(jù)，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上市公司实际控制人(rén)，未如实告知上市(shì)公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关(guān)公告中均未(wèi)披露(lù)相关情况，导致新美星违(wéi)反(fǎn)2005年《证券法(fǎ)》第(dì)六十三条(tiáo)规定，何德平的行为构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第一百九十三条第(dì)三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违(wéi)法(fǎ)行为，对(duì)何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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