零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万<关一下月亮是什么意思/p>

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng关一下月亮是什么意思)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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