零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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