昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好(shī)运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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