昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主(z我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门hǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时(我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门shí)延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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