近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律值此之际是什么意思春节，值此 之际(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　值此之际是什么意思春节，值此 之际rong>交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或(huò)流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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