直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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