科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收(im医学上是什么意思shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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