科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码