科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(d鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星ài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公(g鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星ōng)告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星　合并其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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