科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(sh乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里èng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里