金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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