近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违(w印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有;'>印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有éi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机(jī)构。