昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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