零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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