在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)junk food 可数吗，junk food是单数还是复数“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōjunk food 可数吗，junk food是单数还是复数ng)的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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