直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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