昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的im医学上是什么意思(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiānim医学上是什么意思)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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