金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及外科鼻祖是谁？(jí)期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人(rén)民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国(guó)家和地区的(de)境外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自联合公(gōng)告(gào)发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出外科鼻祖是谁？，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符(fú)合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案(àn)的境(jìng)外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的境(jìng)外(wài)电子交(jiāo)易平(píng)台互联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构(gòu)互联互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定(dìng)上限不超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公(gōng)司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和(hé)服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两(liǎng)地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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