直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗mg alt="券商员工抖音当“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监(jiān)管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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