科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱