科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(r耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些ùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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