在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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