昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机(京j属于北京哪个区的车jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延(yán)保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn京j属于北京哪个区的车)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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