零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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