科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33凶猛的意思是什么 凶猛的近义词％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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