昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别(bié)提出完(wán)善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费要求站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的(qiú)、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券(站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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