金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付(f蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样ù)程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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