金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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