在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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