直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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