零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西tóu)资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增(z肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西ēng)加(jiā)所致。

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