金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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