零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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