金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境外(wài)投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互(hù)换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电(diàn)子(zi)交易(yì)平台(tái)互联提供交易服务(wù)安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部(bù)境安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初(chū)期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监(jiān)会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业(yè)务规则(zé)和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备(bèi)。

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