在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢g alt="暂停备(bèi)案！知名私(sī)募(mù)又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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